Canal de comunicación multidisciplinar sobre el Compliance empresarial
Nos complace presentar una nueva edición, correspondiente al 3º trimestre de 2026, de Cuatrecasas Compliance Corner, nuestra newsletter periódica diseñada para mantener informados a profesionales con interés en Compliance e investigaciones internas.
Los contenidos de esta edición son los siguientes:
Novedades Normativas
Un repaso de las novedades más relevantes en materia de Compliance.
- El Congreso no convalida el Real Decreto-ley de grupos de interés.
- Implicaciones de la convocatoria de elecciones generales en las tramitaciones parlamentarias.
- Anteproyecto de ley en materia de blanqueo de capitales.
- Actualización de la lista de productos de doble uso sujetos a control de exportación.
- Reglamento Ómnibus Digital sobre IA.
- Nuevo Reglamento europeo sobre el control de inversiones extranjeras (FDI).
Good to know
Reflexiones, consejos, y buenas prácticas sobre cuestiones de actualidad.
- Cuenta atrás para adaptarse a la ISO 37001:2025
- Las recomendaciones de la AIPI sobre canales internos en el sector público también son de interés para el sector privado.
- La CNMV detecta carencias en el reporte de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
- La AEAT y el SEPBLAC refuerzan su cooperación con el nuevo convenio de intercambio de información contra el blanqueo.
- El SEPBLAC publica el Análisis Nacional de Riesgos 2026.
- Nuevas guías de la COPBLAC sobre de-risking y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva.
- Nuevas Directrices en materia de inteligencia artificial.
Casos relevantes
Análisis de decisiones judiciales y regulatorias que marcan pauta.
- El TJUE exige pruebas sólidas para congelar activos de sujetos vinculados a personas sancionadas.
- La Abogada General del TJUE propone una interpretación amplia del concepto de producto de doble uso.
- La Audiencia Nacional se pronuncia sobre la tutela cautelar del certificado de informante protegido.
- El TJUE limita el acceso público a datos de accionistas.
- Omitir el procedimiento previsto en el protocolo de acoso no determina la improcedencia del despido.
- No todo conflicto laboral o actitud reprochable de un trabajador es constitutiva de acoso laboral.
- Pruebas ilícitas y RGPD: el TJUE acota su uso en juicio.
- El Tribunal Supremo descarta el tamaño de la empresa como excusa para prescindir del compliance y modula las penas para evitar el non bis in idem.
- La Audiencia Provincial de Bilbao absuelve a personas jurídicas por vacío probatorio sobre modelos de compliance y por considerarlas sociedades “pantalla”.
- La Audiencia Nacional fija criterios sobre medidas cautelares penales contra personas jurídicas sin imputación formal.
Más allá de nuestras fronteras
Tendencias y novedades internacionales.
- EE.UU: El Departamento de Justicia estrena su nueva política de cumplimiento corporativo.
- EE.UU: FinCEN elimina la obligación de reporte de titularidad real para las sociedades estadounidenses.
- Reino Unido: el Gobierno lanza una estrategia para reformar la supervisión antiblanqueo y crear un nuevo servicio de inteligencia financiera.
- Reino Unido: la nueva Ley de Delitos y Actuación Policial amplía la responsabilidad penal corporativa.
- Perú: Se anula la primera condena a una persona jurídica.
- China: El Ministerio de Comercio incluye a 14 entidades de la UE en su lista de control de exportaciones, en represalia por el 21º paquete de sanciones europeo contra Rusia.
- República Dominicana: la reforma del Código Penal introduce por primera vez la responsabilidad penal de las personas jurídicas, con el programa de cumplimiento como eximente.
- Andorra: Se introduce la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Francia: La Agencia Francesa Anticorrupción (AFA) sanciona a una empresa y a su directivo por carecer de un programa de cumplimiento anticorrupción efectivo
Eventos
Eventos pasados de Cuatrecasas que pueden ser de interés para los profesionales del Compliance y y próximo evento: “3rd Annual Compliance & Investigations Day”
La Contra
Más allá de GIR Live
Confiamos en que esta nueva edición de Cuatrecasas Compliance Corner continúe siendo una herramienta útil y cercana para toda la comunidad Compliance.